为拓宽法学院研究生的法学视野，提升其在金融法律风险防控领域的专业素养和实践能力，“兰财法研”工作坊特邀请华龙期货股份有限公司合规稽核部王文锐老师，于2024年11月22日下午14:30在段家滩校区博源楼101教室开展了一场专题讲座。此次讲座由2023级经济法班陈婉婷同学主持，法学院副院长杨利华教授、董新义老师和纪晟老师及全体硕士研究生参加。

王文锐老师演讲

王文锐老师从证券期货经营机构的勤勉义务、法律合规风险、风险防范措施等多个方面，结合生动的案例分析展开了详尽而生动的讲解。讲座伊始，王文锐老师首先介绍了证券期货经营机构勤勉义务的法律基础。强调勤勉义务过程性、实质性、有界性。讲座重点分析了证券期货经营机构面临的法律合规风险，并通过一系列实践案例，详细剖析了违规行为的类型、特点及其引发的法律后果，让我们对在证券期货实务工作中如何识别和规避法律风险有了更清晰的认识。此外，王文锐老师还就证券期货经营机构如何应对新法规、新业务带来的合规挑战进行了深入探讨，建议机构应密切关注监管动态和行业动态，及时调整合规策略和业务流程，确保业务创新与合规管理并重。整个分享内容丰富、结构清晰，为金融领域实务操作提供了宝贵的实践经验和理论指导。

参会教师与同学们合影留念

讲座还设置了互动交流环节，同学们纷纷就“如何平衡金融创新和风险管理？”“如何界定证券期货经营机构的违规行为中的责任？”等问题向王老师提问。王老师耐心解答，现场气氛热烈而活跃。

纪晟老师、董新义老师总结点评

在活动的尾声，法学院纪晟老师和董新义老师进行了精辟的点评与总结。纪晟老师认为同学们在今后的金融实务工作中结合具体风险评估措施进行自我职业保护，董新义老师结合他丰富的教学经验对同学们提出了在金融实务领域更高的学习要求和更清晰的职业规划并表示期待。

金融领域法律风险的复杂性和多变性要求我们必须紧跟时代步伐，不断更新知识结构。本次讲座搭建了一个富含宝贵学术资源与互动交流的平台，不仅大幅拓宽了我们在金融法学认知上的广度，还显著增强了我们在金融法律风险防控领域的专业理论素养与实践技能，为日后在金融法领域的深入学习与研究奠定了坚实基础。

（撰稿：陈婉婷 / 照片：马宁 / 审核：李正波）